員工一場科技成果轉(zhuǎn)化的市場化試驗(yàn)或正走向凋零。
11月5日，是中科院創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（下稱“中科院創(chuàng)投”）發(fā)工資的日子。但是跟以往不同的是，這次全員都只按8000元下發(fā)工資。目前已經(jīng)有多位員工不滿工資差額而向海淀區(qū)勞動(dòng)人事爭議仲裁委提起了仲裁。
兩年前，不會(huì)有人預(yù)料到中科院創(chuàng)投能變成如此光景。
2017年11月16日，中科院創(chuàng)投注冊成立，法定代表人曾軍，注冊資本5000萬元。公司由中國科學(xué)院控股有限公司（下稱“國科控股”）作為主要發(fā)起方設(shè)立，是面向中科院全國100多個(gè)研究所及3所知名高校的科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資平臺(tái)。按照設(shè)計(jì)，中科院創(chuàng)投以母子基金體系，重點(diǎn)投資前沿科技的早中期項(xiàng)目，主要領(lǐng)域包括智能制造、TMT、新能源新材料、醫(yī)療健康等領(lǐng)域。
中科院創(chuàng)投起點(diǎn)非同一般。成立僅6天后，11月22日中科院創(chuàng)投時(shí)任總經(jīng)理曾軍，就獲中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)選舉為副會(huì)長兼協(xié)會(huì)法定代表人。其他同為副會(huì)長的還有北極光創(chuàng)投鄧鋒、清科集團(tuán)倪正東、紅杉資本周逵等。
“出身不凡”的中科院創(chuàng)投，2018年上半年可謂順風(fēng)順?biāo)?，十多家地方引?dǎo)基金有意參與出資，也有部分進(jìn)行了實(shí)際出資，募資規(guī)模迅速做大至40億左右，邊募邊投，多個(gè)來自中科院下屬研究所的科技項(xiàng)目也得到了資金投入。
但是，自2018年底至今，一路向好的態(tài)勢卻忽然急轉(zhuǎn)直下。
原計(jì)劃今年6月30日封閉的基金至今沒有封閉，部分已經(jīng)到位的地方出資要求撤資，還有部分已經(jīng)簽署協(xié)議的企業(yè)至今未收到早該到位的投資。與此同時(shí)，公司高管大換血、員工動(dòng)蕩流失。而曾軍出局后，攜帶公司公章出走，至今中科院創(chuàng)投的公章仍掌握在這位前任總經(jīng)理手中。
合作方上門“離婚”
在中科院創(chuàng)投網(wǎng)站上，依然可以看到去年7月中科院創(chuàng)投與株洲市出資企業(yè)基金認(rèn)購協(xié)議簽約儀式的照片。當(dāng)時(shí)雙方對未來發(fā)展的熱切期待，寫在參加儀式的每個(gè)人臉上。
但是，一年之后，株洲運(yùn)通投資公司（下稱“株洲運(yùn)通”）在8月23日向中科院創(chuàng)投發(fā)出了一封撤資函。
在這份《關(guān)于解除中科院科技成果轉(zhuǎn)化基金相關(guān)協(xié)議的函》中，株洲運(yùn)通詳細(xì)介紹了來龍去脈。
2018年7月，株洲運(yùn)通與中科院創(chuàng)投簽訂《中科院科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金認(rèn)購協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，擬認(rèn)購“中科院科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金（武漢）合伙企業(yè)（有限合伙）”（下稱“中科院成果轉(zhuǎn)化母基金”）2.5億元份額。
基金業(yè)協(xié)會(huì)備案信息顯示，前述中科院成果轉(zhuǎn)化母基金于2018年5月11日完成備案，基金管理人正是中科院創(chuàng)投。
2018年10月，株洲運(yùn)通就向中科院創(chuàng)投提供了基金合伙協(xié)議簽署頁。株洲運(yùn)通稱，2019年5月23日，公司參加了前述基金的“2018年度合伙人會(huì)議”，之后，就一直沒有收到中科院創(chuàng)投方面來聯(lián)系入伙事宜的消息。而根據(jù)合伙協(xié)議約定，2019年6月30日是該基金最后的封閉日。然而，直到2019年8月解除函發(fā)出時(shí)，株洲運(yùn)通都沒有收到基金全體合伙人一致前述生效的基金合伙協(xié)議。此時(shí)距離最初雙方簽署協(xié)議，已經(jīng)過了一年多時(shí)間。
“根據(jù)集團(tuán)公司監(jiān)管要求及我公司相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)特向貴司申請解除與貴司簽訂的認(rèn)購協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議，并懇請貴司退還我公司已提供的基金合伙協(xié)議簽署頁?！敝曛捱\(yùn)通稱，在完成上述工作后，各方互不承擔(dān)違約責(zé)任，并“懇請貴司理解和支持”。
第一財(cái)經(jīng)記者向株洲運(yùn)通方面求證，對方?jīng)]有否認(rèn)撤資函的存在，但表示“不方便多說”。
與株洲運(yùn)通遭遇類似問題的出資人還有多家。大部分基金LP都在等待基金趕緊封閉，國科控股及中科院創(chuàng)投能夠趕緊拿出清晰的解決方案。
“目前就是擱置狀態(tài)。”一家地方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人無奈地表示，至今也沒有從中科院創(chuàng)投方面得到相關(guān)的解決方案。
然而，想“離婚”的并不只這一家。
9月10日，北京一家創(chuàng)投機(jī)構(gòu)（簡稱“中科創(chuàng)新”）提交了仲裁申請，被申請人為“中科院科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金（武漢）合伙企業(yè)（有限合伙）”，也就是前述株洲運(yùn)通擬認(rèn)購的基金。
次日，中科創(chuàng)新負(fù)責(zé)人李某又在法院起訴了中科院創(chuàng)投，材料已由法院接收?！拔覀兊陌缸幽壳斑€在排隊(duì)。中科院創(chuàng)投對接我們的投資經(jīng)理來找過我，希望不要鬧大，但到現(xiàn)在又沒有下文了?！痹撠?fù)責(zé)人對第一財(cái)經(jīng)記者表示，不想再等了，就希望中科院創(chuàng)投、成果轉(zhuǎn)化基金都退出去，“不想跟他們玩了”。
起因是，2018年中科創(chuàng)新與另一家機(jī)構(gòu)作為社會(huì)出資主體，加入了由中科院成果轉(zhuǎn)化母基金、愛康國賓集團(tuán)以及中山市政府共同設(shè)立的一只創(chuàng)投基金。2018年8月份，中科院創(chuàng)投董事會(huì)同意出資140萬參股GP，另外中科院成果轉(zhuǎn)化募基金投委會(huì)同意認(rèn)繳基金5000萬份額。
據(jù)李某稱，到2018年底，中科創(chuàng)新及其他機(jī)構(gòu)的認(rèn)繳出資相繼到位，但中科院創(chuàng)投及母基金的相關(guān)出資卻一直沒有到位。但是，由于基金已經(jīng)成立并備案在了中科院創(chuàng)投名下，由中科院創(chuàng)投作為管理人，所以公章、財(cái)務(wù)章等都在中科院創(chuàng)投。
“從今年初開始，我們不斷請求中科院創(chuàng)投工作人員向領(lǐng)導(dǎo)反映情況，請求中科院創(chuàng)投和中科院成果轉(zhuǎn)化基金按合同履行出資義務(wù)，至今沒有回應(yīng)?！崩钅撤Q，在解決無望的情況下才選擇提請仲裁，要求中科院創(chuàng)投及母基金履行出資義務(wù)并承擔(dān)違約責(zé)任。
經(jīng)過此輪合作，李某表示已經(jīng)心灰意冷。李某稱，已經(jīng)無意與中科院成果轉(zhuǎn)化母基金及中科院創(chuàng)投合作，不再要求其出資，但要求其退出，交出基金和基金管理合伙企業(yè)公章、財(cái)務(wù)用章。
同樣等待基金出資的企業(yè)還有不少。中科院某研究所研究員的一個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，目前就在等待中科院創(chuàng)投方面的基金出資。“我們確實(shí)有創(chuàng)投的一筆投資，錢沒有給到。按理說，肯定是應(yīng)該資金到位，但確實(shí)沒有到位。給我們晚了?！痹擁?xiàng)目負(fù)責(zé)人對第一財(cái)經(jīng)記者稱，其他股東資金已到位，希望中科院方面的基金也盡快到。
該負(fù)責(zé)人對記者表示，沒有正式追問過中科院創(chuàng)投及轉(zhuǎn)化基金方面發(fā)生了什么，也不知道發(fā)生了什么情況。
前任總經(jīng)理攜章“退位”
按照中科院創(chuàng)投聲稱管理基金超過40億規(guī)模，基金管理費(fèi)按1.5%收取，粗略計(jì)算，那一年管理費(fèi)也要達(dá)到6000萬規(guī)模。中科院創(chuàng)投現(xiàn)有員工不足百人，為何公司會(huì)到了“無米下鍋”的境地？
在中科院創(chuàng)投內(nèi)部，對此有兩種解釋。一種說法是，前任總經(jīng)理曾軍帶走了公章，影響基金封閉，導(dǎo)致公司收不上管理費(fèi)，所以沒錢發(fā)工資；另一種說法是，大股東遲遲不決策不拍板，新任領(lǐng)導(dǎo)班子上任后又一直不推進(jìn)相關(guān)工作，問題遲遲不解決，導(dǎo)致基金至今未能封閉，下半年應(yīng)收的管理費(fèi)也沒有收到。
顯然，公司現(xiàn)有管理層持前種說法；而曾軍本人及許多公司員工持后一種說法。雙方說法截然相反。
事實(shí)上，對于中科院創(chuàng)投的亂象，股權(quán)投資領(lǐng)域的同行早有耳聞。
“SPV（特殊目的實(shí)體）的設(shè)計(jì)，是我們行業(yè)里常用的做法，本身沒什么問題?！北本┮患铱苿?chuàng)領(lǐng)域PE合伙人告訴第一財(cái)經(jīng)記者，2018年底之后，她開始接到不少了來自中科創(chuàng)投離職員工的求職信。在面試過程中，她了解到，中科院創(chuàng)投在去年底似乎經(jīng)歷了比較嚴(yán)重的“內(nèi)訌”，造成人員大量流失。
對于陷入如此尷尬的境地，曾軍十分無奈。曾軍畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)遺傳與遺傳工程專業(yè)，在進(jìn)入中科院創(chuàng)投之前，先后擔(dān)任海灣科技集團(tuán)副董事長、海灣控股副董事長、海灣地產(chǎn)副董事長，創(chuàng)辦北京富匯創(chuàng)業(yè)投資管理公司（下稱“富匯創(chuàng)投“）并任董事長。同時(shí)，他還擔(dān)任幾家上市公司獨(dú)立董事等社會(huì)職務(wù)。
“我是今年7月15日上午，把公章帶走的。我是在咨詢律師給出專業(yè)意見后，才從公司處取回公章由我個(gè)人保管?！痹妼Φ谝回?cái)經(jīng)記者稱，帶走公章是因?yàn)樵陂L達(dá)一個(gè)多月的時(shí)間里，大股東主要領(lǐng)導(dǎo)多次改變主意、不履行對其的承諾，明顯感到對方履諾無望后才這么做的。
曾軍稱，今年6月6日國科控股主要領(lǐng)導(dǎo)找他談話、要求他讓出總經(jīng)理時(shí)，曾經(jīng)主動(dòng)向他承諾了幾個(gè)事項(xiàng)和安排。當(dāng)時(shí)答應(yīng)的條件包括，第一，保留他在中科院創(chuàng)投的一部分股權(quán)；第二，他可以選擇并主導(dǎo)管理三只子基金。對于曾軍提出的“保留中科院創(chuàng)投董事、中科院成果轉(zhuǎn)化母基金投委職位”、“允許曾繼續(xù)使用中科院創(chuàng)投創(chuàng)始合伙人Title”等意見，對方表示考慮后再回復(fù)。
但是，7月15日，中科院創(chuàng)投就召開領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整會(huì)，宣布任命張勇為董事長，曹慧濤為總經(jīng)理，曾軍正式出局。
“我只是個(gè)人在保管公章，公司有事需要蓋章我就會(huì)來蓋。目前有不少合作伙伴和母基金LP要求我承擔(dān)法定代表人責(zé)任和基金委派代表責(zé)任，從我個(gè)人目前尚需承擔(dān)的法律責(zé)任看，我必須看管好公章的使用。且我保管公章一事，早已向中科院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)做了報(bào)告并表示自己只是依法維護(hù)合法權(quán)益，絕不會(huì)影響公司正常經(jīng)營工作。”曾軍對記者稱，這四個(gè)月來自己只是公章“保管員”，只要見到曹慧濤或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批的用章申請，他都及時(shí)加蓋了公章并留有全部蓋章記錄，從未對業(yè)務(wù)和日常工作有任何耽擱。
“關(guān)于公章一事，我曾于8月13日向大股東國科控股吳總、索總及張勇總?cè)ズ硎究梢栽陔p方律師見證下交給他們，或探討一種共管方式也是可以的，但是沒有收到他們的回復(fù)?！痹姺Q。
對于曾軍的說法，第一財(cái)經(jīng)記者多次試圖向中科院創(chuàng)投現(xiàn)任總經(jīng)理進(jìn)行核實(shí)。但截至發(fā)稿，對方稱“在開會(huì)”后便不再回應(yīng)。
而公章一直存放于曾軍手中，是公司大股東和現(xiàn)任管理團(tuán)隊(duì)所不能容忍的。國科控股向曾軍發(fā)過律師函，要求其歸還公章，但曾軍拒絕立即歸還并希望探討共同管理或移交方式，同時(shí)也向大股東回函，說明自己合法合理可以帶走公章。
雙方一直僵持，困局至今未解。局面持續(xù)惡化，苦了遲遲等不到項(xiàng)目的投資人，和久久等不到資金的科技創(chuàng)業(yè)者。
一場科技成果轉(zhuǎn)化的“市場化”試驗(yàn)
"那時(shí)的我們因?yàn)椤锌圃骸@三個(gè)字而走到一起來，為了自己心中的科技成果轉(zhuǎn)化母基金之夢，無悔地付出自己的青春和汗水。時(shí)至今日，嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)如同昨晚北京八級大風(fēng)一般將夢想雨打風(fēng)吹去?！?1月18日，這封標(biāo)題為“給兄弟們的一封信”、署名為“中科院創(chuàng)投留守同事們”的內(nèi)部郵件這樣寫道。
想起當(dāng)時(shí)加入中科院創(chuàng)投的情景，曾軍同樣感到十分懊悔。如果回到三年前，他可能不會(huì)再做同一個(gè)選擇。
中科院作為中國科研力量的強(qiáng)大支撐，一直很重視科研成果轉(zhuǎn)化。但科學(xué)家與企業(yè)家的角色之間，實(shí)際上存在著巨大的鴻溝。
前述北京PE合伙人告訴記者，中科院有很多專業(yè)院所，每一家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的路子都各不相同。但是普遍存在一個(gè)問題，就是科學(xué)家做產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，往往缺乏經(jīng)營技能和管理經(jīng)驗(yàn)，效果并不理想。
“在這個(gè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目扎堆現(xiàn)象顯著，但其實(shí)要真正孵化出更多未來有長遠(yuǎn)發(fā)展的科技項(xiàng)目，需要資金往前期傾斜，去發(fā)現(xiàn)好項(xiàng)目，并陪伴其成長，幫助其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，最終做大做強(qiáng)?！彼f。
對此，中科院也早有認(rèn)識(shí)。2016年初中科院曾專門下發(fā)《中國科學(xué)院促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案的通知》稱，院長辦公會(huì)已經(jīng)通過了實(shí)施方案，要求院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門認(rèn)真組織落實(shí)，同時(shí)，提出設(shè)立中科院成果轉(zhuǎn)化基金。
“專項(xiàng)行動(dòng)”的目標(biāo)很明確，到2020年，希望中科院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使社會(huì)企業(yè)新增銷售收入超過6000億元/年，利稅600億元/年；院屬機(jī)構(gòu)孵化“雙創(chuàng)”企業(yè)5000家等等。
為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，專項(xiàng)行動(dòng)要求，要“多層次培養(yǎng)有志于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才隊(duì)伍，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境和文化氛圍”等。
專項(xiàng)行動(dòng)的要求十分具體，其中一項(xiàng)就是要求設(shè)立“中國科學(xué)院成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金”，以市場機(jī)制與全球知名知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司合作，共同支持科技成果工程化、產(chǎn)品化，促進(jìn)科技成果應(yīng)用并實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。
2016年底，中科院院長辦公會(huì)原則同意了中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案，并同意，由國科控股出資5億元，并積極爭取國家相關(guān)部門經(jīng)費(fèi)支持，設(shè)立中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金?；饐?dòng)設(shè)立。
會(huì)議特別提到要市場化——“要求充分發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金的引導(dǎo)作用，創(chuàng)新管理機(jī)制與運(yùn)行模式，調(diào)動(dòng)院屬單位積極性，發(fā)揮市場機(jī)制作用，帶動(dòng)社會(huì)投資，形成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)機(jī)制?！?
據(jù)曾軍介紹，2016年11月，他曾找到時(shí)任國科控股董事長吳樂斌和副總經(jīng)理陳曉峰，商議合作設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金。在商議期間，陳曉峰了解到他已與中科院兩家院屬研究所合作了兩只科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)投資基金長達(dá)四年之久。這也為之后曾軍加入中科院創(chuàng)投埋下伏筆。
此后不久，中科院開始籌建成果轉(zhuǎn)化基金時(shí)，陳曉峰和吳樂斌就向曾軍發(fā)出了加盟籌建基金和管理公司的邀請。基于曾軍的建議，當(dāng)時(shí)中科院創(chuàng)投專門設(shè)立員工持股平臺(tái)建立激勵(lì)機(jī)制，對此，國科控股曾專門組織業(yè)內(nèi)專家對中科院科技成果轉(zhuǎn)化基金管理公司項(xiàng)目進(jìn)行過專家評定。
“該基金的設(shè)立可以引導(dǎo)社會(huì)資金、社會(huì)基金投資機(jī)構(gòu)關(guān)注科學(xué)院體系內(nèi)的科技成果的轉(zhuǎn)化?！本?lián)資本首席財(cái)務(wù)官王能光2017年6月給出的意見，也暗合了中科院方面發(fā)起設(shè)立中科院創(chuàng)投的初衷。
同樣給出“強(qiáng)烈建議同意投資”意見的還有清科集團(tuán)董事長倪正東。他提出，中國科學(xué)院成立科技成果轉(zhuǎn)化基金順應(yīng)當(dāng)前由“商業(yè)模式”投資到“技術(shù)驅(qū)動(dòng)模式”投資轉(zhuǎn)變，恰逢其時(shí)。中科院在全國有技術(shù)儲(chǔ)備及項(xiàng)目儲(chǔ)備，這是獨(dú)特優(yōu)勢。曾軍為代表的團(tuán)隊(duì)有豐富的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、投資經(jīng)驗(yàn)。
2017年6月，中科院科技促進(jìn)發(fā)展局下發(fā)文件，宣布由國科控股作為基金發(fā)起人，并聯(lián)合其他出資方，共同發(fā)起設(shè)立“中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金”。同時(shí)，對各分院提出了“群策群力”的要求，比如協(xié)助邀請有望出資的政府和社會(huì)出資人，協(xié)助推薦從事科學(xué)院成果轉(zhuǎn)化和投資的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，協(xié)助推薦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等等。
2017年9月19日，還在籌建中的中科院創(chuàng)投召開第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議。這次會(huì)議的主要事項(xiàng)是確定董事長和總經(jīng)理的人選。會(huì)議最后宣布，選舉陳曉峰為董事長，聘任曾軍為總經(jīng)理。
但是僅僅一年半時(shí)間，曾軍就從背靠中科院、募投順風(fēng)順?biāo)闹锌圃簞?chuàng)投總經(jīng)理的位子上出局，還成為反對者所謂的強(qiáng)行帶走公章、導(dǎo)致公司發(fā)不出工資的“罪人”。
第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，目前已有十余位員工向勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)提出仲裁申請，要求中科院創(chuàng)投補(bǔ)齊工資差額。同時(shí)，更多員工面臨著降薪留職或立即離職的選擇。
